證券期貨局每日新聞（4月8日）

********************************************************************
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（4月8日）
*********************************************************************
壹、公開發行公司等動態
一、預計4月9日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、處樂士股份有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間：102年4月8日
二、受裁罰對象：樂士股份有限公司為行為之負責人林○○君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第7項規定。
四、違反事實理由：查樂士股份有限公司5席董事因轉讓持股超過選任當時持股1/2而當
然解任，並於101年9月5日向經濟部完成變更登記，致董事缺額達章程所定席次1/3以
上，惟其未依規定於事實發生之日起60日內，召開股東臨時會補選之，核有違反證券交
易法第26條之3第7項之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，對該公司為行為之負
責人處罰鍰新臺幣24萬元。



叁、處安瑞科技股份有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間：102年4月8日
二、受裁罰之對象：安瑞科技股份有限公司為行為之負責人沈○○
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、第165條之1、公開發行公司資金貸與及
背書保證處理準則第3條、第26條之1。
四、違反之事實理由：安瑞科技股份有限公司於100年12月22日董事會通過短期融通資
金貸與轉投資公司Array Networks, Inc. (US)美金3,000千元，嗣經101年8月30日董事
會通過再展期，該資金貸與期間已超過一年，核違反公開發行公司資金貸與及背書保證
處理準則第3條規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對前開違規行為處該
公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。