證交所提供查核案例分享以提醒投資


(本報訊)證交所表示,確保市場交易安全為證交所一貫的使命,讓大眾投資更穩當為證交所積極推動的重要理念,為維護投資人交易時的各項權益,證交所藉由分享實際查核案例提醒投資人注意,期使投資交易更安全、更安心。
 
【投資小百科】-案例分享
證交所券商輔導部近期接獲投資人檢舉,稱某證券商營業員有代客戶決定賣出或買入、數量及價格之情事。
證交所隨即派員前往證券商查核,發現該營業員接受投資人委託時,該客戶僅提及股票名稱並未表明買進或賣出數量,營業員即將客戶該股庫存全數賣出;同客戶另融資委託買進某檔股票30張,亦未敘明價格,確有代客戶決定賣出或買入、數量及買賣價格之情事。
※竭誠為您服務,證交所小叮嚀※
證交所善意貼心提醒,營業員對客戶委託買賣之數量價格均應確認清楚,以免日後產生交易紛爭,客戶委託下單內容亦應敘明清楚避免個人權益遭受損害。

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