證券期貨局每日新聞(10月23日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(10月23日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計10月24日生效。
二、停止公開發行案件。
三、鑫晶鑽科技股份有限公司(興櫃公司,證券代號4969)申請廢止前經金融監督管理委員會103年6月4日金管證發字第1030021350號函同意申報生效之現金增資發行普通股25,000,000股,每股面額10元,總額新臺幣250,000,000元乙案,業經金融監督管理委員會廢止在案。

貳、永豐期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間:103年10月23日
二、受裁罰之對象:永豐期貨股份有限公司(以下稱永豐期貨)
三、裁罰之法令依據:期貨商管理規則第2條第2項
四、違反事實理由:永豐期貨經本會許可經營期貨經紀業務,其台中分公司103年7月在台北總公司辦理營業場所外開立期貨帳戶前置作業,有未依該公司內部控制制度規定辦理之情事,且台中分公司未確實執行相關稽核作業,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,對永豐期貨處罰鍰新臺幣12萬元。

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