證券期貨局每日新聞(11月25日)


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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(1125日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計1126日生效。
二、停止公開發行案件。
貳、證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法、證券商辦理有價證券借貸管理辦法、證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法、證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法、證券商辦理財富管理業務應注意事項部分條文修正草案預告。
參、群益金鼎證券股份有限公司違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間:1031125
二、受裁罰之對象:群益金鼎證券股份有限公司(以下簡稱群益金鼎證券)
三、裁罰之法令依據:證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第92項。
四、違反事實理由:群益金鼎證券經本會許可經營期貨交易輔助業務,其經國分公司辦理期貨交易人開戶事宜,未依該公司內部控制制度相關規定辦理,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處群益金鼎證券新臺幣12萬元罰鍰。

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