證券期貨局每日新聞（5月10日）----必翔電能伍必翔董事長罰24萬

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（106年5月10日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計5月11日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

三、大略國際控股有限公司（第一上櫃公司，證券代號4804）申報發行國內第一次無擔保轉換公司債，總額上限新臺幣400,000,000元乙案，核有申報書件應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第2項規定，自即日起停止申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組林科長  聯絡電話：2774-7311

貳、處必翔電能高科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：5月10日

二、受裁罰之對象：必翔電能高科技股份有限公司負責人。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第17條第1項。

四、違反之事實理由：必翔電能高科技股份有限公司董事會於106年3月25日通過為必翔實業股份公司背書保證新臺幣(以下同)600,000仟元，業已超過該公司之「背書保證作業程序」所訂限額1,180仟元，核已違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第17條第1項之公開發行公司為他人背書或提供保證前，應審慎評估是否符合本準則及公司所訂背書保證作業程序等規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，就必翔電能高科技股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組詹科長  聯絡電話：2774-7177         

參、處信億科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：5月10日

二、受裁罰之對象：信億科技股份有限公司負責人蔡○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項及第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。

四、違反之事實理由：信億科技股份有限公司未依證券交易法第36條第1項及第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定，於105會計年度終了後4個月內（截止日為106年4月30日，因假日順延至106年5月2日）公告申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之105年度財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，就信億科技股份有限公司之前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組林科長  聯絡電話：2774-7197

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