證券期貨局每日新聞(11月21日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(11月21日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計11月22日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、大展證券股份有限公司人員違反證券管理法令處分案
一、裁罰時間:102年11月21日。
二、受裁罰之對象:大展證券股份有限公司人員朱茂隆。
三、裁罰之法令依據:證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款。
四、違反事實理由:大展證券股份有限公司人員朱○○有利用職務上所知悉之消息,以
其證券帳戶從事與自營部門買賣標的相同,方向相同或相反之交易,核已違反證券管理
法令。
五、裁罰結果:依證券交易法第56條規定,命令大展證券股份有限公司停止其人員朱○
○6個月業務之執行。

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