證券期貨局每日新聞(5月19日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(5月19日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計5月20日生效。
二、停止公開發行案件。
三、上詮光纖通信股份有限公司(上櫃公司3363)申報發行限制員工權利新股1,000,000
股,每股面額10元,總額新臺幣10,000,000元乙案,因提出之申報書件不完備,該公司
業於104年5月18日自行完成補正,並將副本抄送相關單位,依「發行人募集與發行有價
證券處理準則」第60條之3第2項準用第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無
重大異常,預計屆滿7個營業日申報生效。

貳、處長鴻營造股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:104年5月19日
二、受裁罰之對象:長鴻營造股份有限公司負責人吳啟章君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款規定。
四、違反之事實理由:長鴻營造股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,
於104會計年度第1季終了後45日內(104年5月15日前)公告申報經會計師核閱及提報董
事會之104年第1季財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定,就長鴻營造股
份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

參、處勝華科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:104年5月19日
二、受裁罰之對象:勝華科技股份有限公司重整人林○○君、潘○○君、曹○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款規定。
四、違反之事實理由:勝華科技股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,
於104會計年度第1季終了後45日內(104年5月15日前)公告申報經會計師核閱及提報董
事會之104年第1季財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定,就勝華科技股
份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元

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